Luật Ánh Ngọc

Thủ tục thu hồi giấy phép kinh doanh chứng khoán

Pháp lý doanh nghiệp | 2024-03-01 21:26:40

1. Giấy phép kinh doanh chứng khoán gồm những nội dung nào?

Theo quy định tại Điều 81 Luật Chứng khoán 2019, giấy phép thành lập và hoạt động Giấy phép kinh doanh chứng khoán bao gồm các nội dung sau:

Cụ thể được quy định và hiểu như sau:  

Đối với tên công ty

Tên công ty phải đáp ứng các quy định tại Điều 37 Luật Doanh nghiệp 2020, cụ thể:

Đối với địa chỉ trụ sở chính

Địa chỉ trụ sở chính phải là địa chỉ thực tế của công ty, có thể là địa chỉ nhà ở, địa chỉ văn phòng, địa chỉ nhà xưởng,... Địa chỉ trụ sở chính phải được xác định cụ thể theo số nhà, đường phố, quận/huyện, thành phố/tỉnh.

Đối với nghiệp vụ kinh doanh

Công ty chứng khoán được phép kinh doanh các nghiệp vụ sau:

Đối với vốn điều lệ

Vốn điều lệ của công ty chứng khoán phải là tối thiểu 100 tỷ đồng đối với công ty chứng khoán hoạt động tại thị trường chứng khoán chuyên nghiệp và tối thiểu 50 tỷ đồng đối với công ty chứng khoán hoạt động tại thị trường chứng khoán không chuyên nghiệp.

Đối với người đại diện theo pháp luật

Người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán là cá nhân được quy định tại Điều 14 Luật Doanh nghiệp 2020. Người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán phải có các tiêu chuẩn sau:

 

Có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm phù hợp

2. Các trường hợp bị thu hồi giấy phép kinh doanh chứng khoán

Theo quy định tại Điều 129 Luật Chứng khoán năm 2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyền thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong các trường hợp sau:

Trong trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, UBCKNN có quyền chỉ định công ty chứng khoán khác thay thế để hoàn tất các giao dịch, hợp đồng của công ty bị thu hồi giấy phép.

3. Thủ tục thu hồi giấy phép kinh doanh chứng khoán

Trình tự, thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán

Trình tự, thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán được quy định tại Điều 130 Luật Chứng khoán năm 2019 và Thông tư số 20/2021/TT-BTC ngày 20 tháng 12 năm 2021 của Bộ Tài chính hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán năm 2019.

Bước 1: Uỷ ban chứng khoán nhà nước ban hành quyết định kiểm tra

Khi phát hiện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thuộc một trong các trường hợp quy định tại Điều 129 Luật Chứng khoán năm 2019, UBCKNN ban hành quyết định kiểm tra.

Bước 2: Uỷ ban chứng khoán nhà nước tiến hành kiểm tra

UBCKNN thành lập đoàn kiểm tra để tiến hành kiểm tra tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Bước 3: Uỷ ban chứng khoán nhà nước ra quyết định thu hồi giấy phép

Trên cơ sở kết quả kiểm tra, nếu xác định công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thuộc một trong các trường hợp quy định tại Điều 129 Luật Chứng khoán năm 2019, Uỷ ban chứng khoán nhà nước ra quyết định thu hồi giấy phép.

Bước 4: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện các công việc sau khi bị thu hồi giấy phép

Khi bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải thực hiện các công việc sau:

Thời hạn giải quyết

Uỷ ban chứng khoán nhà nước phải ban hành quyết định thu hồi giấy phép trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ký quyết định kiểm tra.

Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm:

Thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán là một thủ tục quan trọng nhằm đảm bảo an ninh, an toàn thị trường chứng khoán, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các nhà đầu tư.

4. Một số lưu ý khi bị thu hồi giấy phép kinh doanh chứng khoán

Khi bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần lưu ý một số vấn đề sau:

 

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải giải quyết
các quyền và nghĩa vụ của công ty, khách hàng, nhà đầu tư theo quy định của pháp luật

Trên đây là những thông tin xoay quanh đề tài thủ tục thu hồi giấy phép kinh doanh chứng khoán. Để có thể được hỗ trợ cũng như tìm hiểu thông tin, quy định của pháp luật, Quý khách có thể liên hệ Luật Ánh Ngọc để được tư vấn bởi đội ngũ luật sư, chuyên viên pháp lý dày dặn kinh nghiệm.

 


Bài viết khác


Xem phiên bản đầy đủ