Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán

1. Giấy phép kinh doanh chứng khoán là gì?

Giấy phép kinh doanh chứng khoán là một loại giấy phép do cơ quan quản lý chứng khoán của một quốc gia cấp phép cho các tổ chức hoặc cá nhân để thực hiện các hoạt động liên quan đến chứng khoán. Các hoạt động này có thể bao gồm mua bán chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư, tư vấn đầu tư, và các dịch vụ chứng khoán khác theo luật quy định.

2. Chuẩn bị hồ sơ xin giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán

Để đạt được Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty phải thực hiện chuẩn bị hồ sơ theo quy định tại Điều 176 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Hồ sơ này bao gồm các thành phần như sau:

• Giấy đề nghị đăng ký thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;
• Biên bản thỏa thuận thành lập công ty, bao gồm thông tin chi tiết về tên đầy đủ và tên giao dịch của công ty, địa chỉ trụ sở chính, nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ, cơ cấu sở hữu, thông qua dự thảo Điều lệ công ty, và người đại diện theo pháp luật;
• Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, và thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 Phụ lục của Nghị định 155/2020/NĐ-CP;
• Danh sách nhân sự và thông tin cá nhân theo Mẫu số 66 và Mẫu số 67 Phụ lục của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, kèm theo lý lịch tư pháp của các thành viên quản trị và người đại diện;
• Danh sách cổ đông và thành viên góp vốn theo Mẫu số 68 Phụ lục của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, kèm theo thông tin cá nhân và lý lịch tư pháp của cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là cá nhân góp trên 5% vốn điều lệ;
• Đối với tổ chức góp vốn, cần có Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Điều lệ công ty, quyết định về góp vốn và đại diện, thông tin cá nhân của người đại diện, và báo cáo tài chính kiểm toán;
• Văn bản cam kết của tổ chức và cá nhân về việc tuân thủ quy định tại Điều 74 và Điều 75 Luật Chứng khoán;
• Quyết định của cấp có thẩm quyền về quy trình nghiệp vụ, kiểm soát nội bộ, và quản lý rủi ro;
• Đối với trường hợp cấp đổi theo quy định tại Điều 135 Luật Chứng khoán 2019, hồ sơ đề nghị cấp đổi bao gồm Giấy đề nghị, bản gốc Giấy phép thành lập và hoạt động, và các Giấy phép điều chỉnh đã được cấp.

3. Nộp hồ sơ xin giấy hoạt động kinh doanh chứng khoán?

Sau doanh nghiệp đã chuẩn bị hồ sơ đầu đủ như trên, doanh nghiệp nộp hồ sơ thành lập công ty chứng khoán tại cơ quan chức năng. Cơ quan chức năng tiếp nhận và xử lý hồ sơ là Phòng đăng ký kinh doanh, Sở Kế hoạch và đầu tư – nơi công ty chứng khoán đặt trụ sở. 

Thông thường, Phòng đăng ký kinh doanh sẽ xem xét và tiến hành cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập công ty chứng khoán cho doanh nghiệp trong thời gian từ 3 đến 6 ngày làm việc theo quy định pháp luật.

4. Một số câu hỏi liên quan hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán

4.1. Các hình thức kinh doanh của công ty chứng khoán

Theo quy định tại Điều 4, Khoản 1 của Luật Chứng khoán 2019, chứng khoán bao gồm một loạt các tài sản, đặc biệt là qua các hình thức kinh doanh của công ty chứng khoán như sau:

• Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;
• Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký;
• Chứng khoán phái sinh;
• Các loại chứng khoán khác.

Ngoài ra, tại Điều 4, Khoản 28 của Luật Chứng khoán 2019, được quy định 07 hình thức kinh doanh chứng khoán, trong đó, công ty chứng khoán có thể được cấp phép thực hiện một hoặc nhiều trong các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

- Môi giới chứng khoán: Trung gian thực hiện mua bán chứng khoán cho khách hàng.

- Tự doanh chứng khoán: Mua, bán chứng khoán cho chính mình.

- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: Cam kết mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết.

- Tư vấn đầu tư chứng khoán: Cung cấp phân tích, báo cáo, và khuyến nghị về mua, bán, và nắm giữ chứng khoán cho khách hàng.

Lưu ý về vấn đề này:

• Công ty chứng khoán chỉ được thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi đã được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
• Công ty chứng khoán chỉ được thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi đã được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

4.2. Nguyên tắc hành nghề kinh doanh chứng khoán là gì?

Nguyên tắc về hành nghề chứng khoán bao gồm các điều khoản như sau:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

• Chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, và thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
• Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp không thời hạn, trừ khi bị thu hồi theo quy định tại Luật chứng khoán.

Chứng chỉ chuyên môn:

• Người có một trong ba loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh chỉ được thực hiện nghiệp vụ liên quan đến chứng khoán phái sinh tại tổ chức kinh doanh chứng khoán.

Phạm vi làm việc được quy định:

• Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được phân công làm việc tại một bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một thời điểm cụ thể.

4.3. Thực trạng về hoạt động kinh doanh chứng khoán hiện nay

Hoạt động kinh doanh chứng khoán Việt Nam trong những năm gần đây đã có những bước phát triển vượt bậc. Quy mô thị trường tăng trưởng mạnh mẽ, số lượng nhà đầu tư tăng nhanh, đa dạng hóa sản phẩm dịch vụ, hệ thống pháp luật và cơ chế quản lý được hoàn thiện. Cụ thể thực trạng về hoạt động kinh doanh chứng khoán hiện nay như sau: 

• Quy mô thị trường tăng trưởng mạnh mẽ

Tính đến ngày 30 tháng 11 năm 2023, tổng giá trị vốn hóa thị trường cổ phiếu đạt 6.995.400 tỷ đồng, tăng 26,1% so với cuối năm 2022. Tổng giá trị giao dịch bình quân đạt 35.740 tỷ đồng/phiên, tăng 26,2% so với năm 2022.

• Số lượng nhà đầu tư tăng nhanh

Tính đến ngày 30 tháng 11 năm 2023, số lượng nhà đầu tư chứng khoán đạt 5,6 triệu người, tăng 37,3% so với cuối năm 2022. Trong đó, nhà đầu tư cá nhân chiếm 92,7%, nhà đầu tư tổ chức chiếm 7,3%.

• Đa dạng hóa sản phẩm dịch vụ

Hiện nay, thị trường chứng khoán Việt Nam đã có đầy đủ các sản phẩm dịch vụ cơ bản như: cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ, phái sinh,… Các công ty chứng khoán cũng đã phát triển thêm nhiều sản phẩm dịch vụ mới như: tư vấn đầu tư, môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán,…

• Hệ thống pháp luật và cơ chế quản lý được hoàn thiện

Trong những năm qua, hệ thống pháp luật và cơ chế quản lý thị trường chứng khoán Việt Nam đã được hoàn thiện, đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế. Các quy định pháp luật về chứng khoán đã được sửa đổi, bổ sung theo hướng đảm bảo tính chặt chẽ, minh bạch và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

5. Dịch vụ xin cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán

Dịch vụ "Xin cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán" tại Luật Ánh Ngọc hỗ trợ các tổ chức và cá nhân trong quá trình đạt được giấy phép kinh doanh chứng khoán.

Luật Ánh Ngọc cung cấp sự tư vấn chuyên sâu về các quy định và thủ tục cần thiết theo Luật Chứng khoán và các văn bản pháp luật liên quan. Dịch vụ này đảm bảo hồ sơ đăng ký được chuẩn bị đầy đủ và đúng quy định, từ giấy đề nghị đăng ký đến các tài liệu chi tiết về cơ sở vật chất, nhân sự, và các yếu tố quan trọng khác.

Với sự chuyên nghiệp và hiểu biết sâu rộng về lĩnh vực chứng khoán, Luật Ánh Ngọc hỗ trợ giúp họ tự tin hơn khi tham gia vào thị trường chứng khoán theo đúng quy định pháp luật.

Trên đây là những thông tin xoay quanh đề tài hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán. Để có thể được hỗ trợ cũng như tìm hiểu thông tin, quy định của pháp luật về hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán, Quý khách có thể liên hệ Luật Ánh Ngọc để được tư vấn bởi đội ngũ luật sư, chuyên viên pháp lý dày dặn kinh nghiệm sẽ hộ trợ Quý khách kịp thời nhanh chóng, giúp tiết kiệm chi phí đi lại và giải quyết nhanh chóng.